12月8日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)北京錢景基金銷售有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》，對(duì)錢景基金銷售公司采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

據(jù)該決定稱，經(jīng)查，錢景基金銷售公司在銷售業(yè)務(wù)開展過程中，存在向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制不健全且未對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、與不符合監(jiān)管部門資質(zhì)要求的機(jī)構(gòu)合作開展私募基金銷售、未能妥善保存投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料等問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，錢景基金被北京證監(jiān)局暫停辦理公募基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月，并被責(zé)令改正。

北京錢景基金銷售有限公司于2012年11月在北京成立，是一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，其全資股東為北京財(cái)智聯(lián)合理財(cái)顧問有限公司。

據(jù)了解，這是錢景基金近幾年接到的第三張監(jiān)管罰單。在2019年1月，錢景基金也曾因沒有履行報(bào)送信息，在內(nèi)控機(jī)制和人員管理方面存在隱患被北京證監(jiān)局處罰，暫停私募基金募集業(yè)務(wù)。而更早的2017年11月，錢景基金也曾因在內(nèi)部控制、信息安全等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，被北京證監(jiān)會(huì)出具了暫停基金銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)管決定書。（文|AI財(cái)經(jīng)社 實(shí)習(xí)生魏晗 編|陸佳）

關(guān)鍵詞： 基金 錢景 私募基金 銷售公司 公募 北京證監(jiān)局 業(yè)務(wù) 金融